募集等に係る株券等のお客さまへの配分に係る基本方針
2021年2月11日
北洋証券株式会社
１.当社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」（以下「配分規則」といいます。）第１条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
２.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
３.当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。なお、機関投資家のお客さまについては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
（１）新規公開株の場合
新規公開株の個人（一般の事業法人等を含む。以下同じ。）のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として当社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の１００％を抽選に付すことといたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
①抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は委託販売団経由の申込みのうち、個人のお客さまからのものを対象に、抽選日（当社が幹事会社の場合は発行価格決定日・委託販売団へ申し込む場合は割当決定日の午後５時以降）に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の１００％を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客さまに配分が行われるよう、一のお客さまからの申込数量及び一のお客さまへの当選数量には、新規公開株ごとに上限を設けることとしております。
②抽選に当たっては、対象となる需要申告又は委託販売団経由の申込みに番号（乱数）を付し、その番号を対象に抽選を行います。
③抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
④抽選に当選されたお客さまには、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。当選されなかったお客さまには、原則としてその旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。
⑤抽選は、次に掲げるような場合には、配分の公正性維持を前提として、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがありますので、あらかじめご了承ください。
イ ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ 個人のお客さまの配分の申込数量が当社における個人のお客さまへの配分予定数量に満たない場合
ハ 抽選の申込数量が当社における抽選数量に満たない場合
ニ 抽選を行う数量が過小であると当社が判断する場合
ホ システム障害等により抽選に係る事務処理を遂行することができない場合
ヘ 抽選により割り当てたお客さまからキャンセルが出た場合（当該キャンセル分に限ります。）
ト その他合理的な理由がある場合
（２）新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客さま以外のお客さまへの配分は、下記方式のほか、上記（１）に準じて行うこととしております。
①ストップ配分方法
制限値段（ストップ高・ストップ安）で当日の終値を決定する場合、
注文状況によっては通常の板寄せとは異なる方法（ストップ配分）にて売買を成立させることを言い、
弊社は、公平性の確保を前提として受注時間順優先を基本に、寄付注文または成行注文（寄成、引成を含む）に対し、
当該銘柄の最小売買単位（1単位）を顧客単位により受注時刻順に優先配分し、
なお残株がある場合には、順次、繰り返し配分します。それでもなお、残株がある場合には、指値注文に対し、
価格優先にて、最小売買単位を顧客単位により受注時刻順に配分させて頂きます。
４.当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、抽選を行う場合は、原則として当社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の１００％を抽選に付すこととしております。
５.配分先は、需要申告又は委託販売団経由の申込みをされたお客さまのみといたします。ただし、お客さまから申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客さまにも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
６.需要申告及び委託販売団経由の申込みは、お取引店舗において対面又は電話で受け付けます。
７.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社の営業部店の店頭においてお知らせいたします。
８.個別の事案において、上記６までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに上記７に併せてお知らせいたします。
９.当社におきましては、お客さまの損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一のお客さまへの過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
10.株券等を配分した先のお客さま（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客さまの名称及びそのお客さまに配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
11.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
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